金融理论与实践: 从业资格考试短期强化辅导系列:基金法律法规、职业道德与业务规范

作者: 一鸣证书教研组

出版社: 南开大学出版社

出版日期: 2021-05-01

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简介

第一章高频考点,介绍法律法规历年考试中出现概率在80%以上的知识点,并结合相匹配的真题,让学员迅速掌握必考内容。内括货币市场基金、ETF、QDII、基金中基金;基金机构的监管、对公开募集的监管;职业道德规范;基金募集、申购与赎回;基金募集和运作信息披露;基金销售行为规范、基金销售适用性;基金内部控制原则与机制;合规管理机构设置。第二章中频考点,介绍法律法规历年考试中出现概率在60%-80%之间的知识点,并结合相匹配的真题,扩展学员知识点覆盖面;内括资产管理作用、证券投资基金法律形式和运作形式、分级基金;对非公开募集基金的监管;基金的认购和份额登记;基金销售机构、销售宣传材料规范和销售费用规范;投资者保护;公司治理、内部控制内容、合规管理内容。 第三章计算专项。第四章数字专项,集中法律法规知识点中出现的数字考点,方便学员记忆。

更多出版物信息
  • 版权: 南开大学出版社
  • 出版: 2021-05-01
  • 作者:一鸣证书教研组
  • 更新: 2023-03-22
  • 书号:9787310061051
  • 中图:D922.287.4;F830.59
  • 学科:
    法学
    政治学
    法学
    法学
    经济学
    应用经济学